シアトルの連邦地裁で,かつてプロビデンスに勤務した5人の社員がクラス行動訴訟を提起しました.この訴状では,プロビデンスが2つの401(k)プランにおいて,業績が悪いインベストコ・ダイバーシファイド・ディビジョン・ファンドR5を投資ラインアップに長期間残し,運用を不適切に進めているとしています.訴状は金曜日に提出され,プロビデンス・ヘルス・アンド・サービス,聖ジョセフ・ヘルス・システム,プロビデンス・セントジョセフ・ヘルスの評議会,および2つのプランを監督する委員会が名前が挙げられています.訴訟では,雇用主責任法（ERISA）に基づく信託義務違反などの不法行為が指摘されています.
原告たちはすべてかつてプロビデンスに勤務した社員であり,これらのプランを通じてこのファンドに投資していたと主張しています.訴状では,プロビデンスの運用決定がプランおよびその参加者にほぼ7億ドルの損失をもたらしたと述べています.訴状の中心となるファンドはインベストコのダイバーシファイド・ディビジョン・ファンドR5です.原告たちは,このファンドが2020年4月17日からプランに含まれていたことを指摘し,その時点ですでに数年間業績がベンチマークを下回っていたと主張しています.また,訴状では,このファンドは少なくとも2014年からプランに含まれていたとされています.
2024年の時点で,プロビデンスの2つのプランには約14万6825人の参加者があり,資産は約140億ドルに達していたと述べられています.2024年12月31日時点では,プラン資産の約4％にあたる約58億4000万ドルがインベストコファンドに投資されていたとされています.原告たちは,米国国内の大型価値株や配当を支払う選択肢を求める社員には,このインベストコファンド以外の選択肢がなかったと主張しています.彼らは,このファンドが過去3年間連続してベンチマークを下回り,過去5年間連続してベンチマークを下回り,過去10年間連続してベンチマークを下回っていたと述べています.
訴状では,2017年からインベストコファンドに投資された資金が,訴状で示された類似ファンドに投資されていた場合,参加者は2026年初頭までに平均で約16億6940万ドル多く得られたとされています.原告たちは,裁判所に被告に対し損失の補償,会計報告,信託義務を違反した経営者を解任し,今後のERISA違反を防ぐための制度の見直しを求めています.
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